Bất Đồng Giữa Binance và SEC Trong Cuộc Chiến Pháp Lý Đang Diễn Ra
Cuộc chiến pháp lý giữa Binance và Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) ngày càng căng thẳng, với những tài liệu mới hé lộ sự bất đồng về việc cung cấp bằng chứng và khai thác nhân chứng trong vụ kiện của SEC chống lại sàn giao dịch tiền điện tử hàng đầu này.
Theo báo cáo tình trạng chung được đệ trình vào ngày 25 tháng 1, SEC cáo buộc rằng BAM Trading Services, công ty mẹ của Binance.US, đã không tuân thủ đầy đủ các yêu cầu thông tin của họ. Cơ quan quản lý này đang tìm kiếm những hiểu biết chi tiết về quyền giám sát và tính thanh khoản của tài sản, bày tỏ lo ngại rằng Binance.US có thể có những cơ chế kiểm soát bí mật đối với tiền của khách hàng, gợi nhớ đến vụ bê bối FTX.. Những cáo buộc này đã làm tăng thêm nghi ngờ vốn đã âm ỉ trong lòng SEC về tính minh bạch và tuân thủ của Binance. Báo cáo cho thấy SEC đang dồn ép Binance.US phải cung cấp các bản sao tài chính, hồ sơ giao dịch, và một số thông tin khác.
Đứng trước cáo buộc không tuân thủ yêu cầu cung cấp tài liệu, đội ngũ pháp lý của BAM kịch liệt phản bác, khẳng định họ đã tuân thủ nghiêm ngặt tất cả quy định về cung cấp tài liệu theo thỏa thuận hợp tác và yêu cầu phục hồi khẩn cấp. Họ cho rằng các biện pháp của SEC, bao gồm ban hành Lệnh Cấm Tạm Thời (TRO) và tiến hành việc điều tra lấy lời khai khẩn cấp, đã gây ra tổn thất quá lớn cho BAM.
“Vào thời điểm đó, BAM tin rằng họ đã hoàn thành nhiều hơn những gì phải làm theo nghĩa vụ của mình dựa trên Thỏa thuận Hợp tác và yêu cầu xác nhận rằng việc điều tra lấy lời khai khẩn cấp được coi như đã hoàn tất đối với BAM, đặc biệt là mức độ thiệt hại, gánh nặng mà TRO và cách tiếp cận điều tra lấy lời khai khẩn cấp của SEC đã gây ra cho BAM trong bảy tháng qua.”
Ban đầu, thỏa thuận hợp tác được thiết lập để điều tiết cuộc điều tra của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đối với Binance.US. Nhưng nay, thỏa thuận này lại trở thành tâm điểm tranh chấp. BAM cho rằng SEC đang vượt quá giới hạn theo những điều khoản đã thỏa thuận, mở rộng phạm vi điều tra làm ảnh hướng đến vấn đề an toàn và tài sản của khách hàng. Họ cáo buộc SEC đang lấn sân sang việc kiểm tra rộng rãi các chính sách và thực tiễn hoạt động quản lý tài sản của BAM. Điều này càng gây thêm phức tạp cho cuộc chiến pháp lý vốn đã rối ren.
Một điểm đáng chú ý là cơ quan quản lý đang tìm kiếm bằng chứng liên quan đến lo ngại rằng Binance.US có thể có một “cửa hậu” cho phép sàn giao dịch này khả năng kiểm soát tài sản của khách hàng, bao gồm tiền huy động từ các dự án đang trong giai đoạn presale, tương tự như cách làm của FTX trước đây. Tuy nhiên, các luật sư của Binance.US khẳng định họ đã tuân thủ đầy đủ các yêu cầu về cung cấp tài liệu theo quy định của bản án và yêu cầu gỡ bỏ vụ kiện nhanh chóng.
SEC yêu cầu lấy lời khai từ cựu CEO và CFO của Binance.US
Dù báo cáo hé lộ các yêu cầu lấy lời khai đang chờ xử lý từ cựu CEO và CFO của BAM Trading Services, nghi là Brian Shroder và Jasmine Lee, công ty vẫn kiên quyết phản đối việc cung cấp thêm lời khai từ nhân viên hiện tại hoặc nhân viên cũ
BAM Trading Services cho rằng, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã có đủ thông tin qua quá trình lấy lời khai nhanh chóng của nhiều nhân chứng trước đó. Luật sư của BAM khẳng định đơn yêu cầu của SEC “không chỉ ra yêu cầu về bất kỳ bằng chứng nào” cho thấy Shroder và Lee tham gia vào các hoạt động quản lý hàng ngày liên quan đến việc lưu giữ và chuyển nhượng tài sản của khách hàng tại Binance.US. Họ nhấn mạnh việc lấy thêm lời khai là không cần thiết và gây ra gánh nặng không đáng có cho công ty.
Cuộc tranh chấp này đặt ra câu hỏi về mức độ hợp tác của BAM Trading Services với SEC trong cuộc điều tra về các hoạt động của Binance.US. Nếu SEC có thể chứng minh rằng Shroder và Lee nắm giữ thông tin quan trọng, việc lấy lời khai của họ có thể là cần thiết để làm sáng tỏ các cáo buộc. Tuy nhiên, nếu BAM Trading Services chứng minh được rằng SEC đã có đủ thông tin, yêu cầu của Ủy ban có thể bị bác bỏ.
BAM khẳng định CEO và CFO của họ không nắm giữ thông tin độc quyền liên quan đến các vấn đề trọng tâm theo thoả thuận khám xét nhanh của tòa án. Văn bản phản hồi của đại diện pháp lý BAM nhấn mạnh, “Những chi tiết cụ thể liên quan đến các vấn đề được xem xét không nằm trong phạm vi hiểu biết chuyên môn của hai lãnh đạo cấp cao này.” Thay vào đó, BAM đề xuất cung cấp thông tin từ các nhân chứng khác có hiểu biết sâu sắc hơn về hoạt động của sàn, điển hình là Giám đốc An ninh Thông tin Erik Kellogg.
“BAM cho rằng Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) không có quyền yêu cầu lấy thêm lời khai từ bất kỳ nhân viên hiện tại hoặc cựu nhân viên nào của BAM, vì SEC đã lấy lời khai của 12 người trong quá trình khám khẩn cấp. Do đó, việc yêu cầu lấy thêm lời khai từ các nhân vật cấp cao như CEO và CFO là không cần thiết và gây thêm gánh nặng cho công ty.”
Trong khi Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) kiên quyết đòi những lời khai chi tiết từ Binance, phía công ty lại phản đối kịch liệt, cho rằng gánh nặng của việc này quá lớn so với lợi ích nó mang lại. Họ nhấn mạnh rằng yêu cầu này là vượt quá mức cần thiết so với thỏa thuận đã được ký kết vào tháng 9.
Trước đó, cả hai bên đã thống nhất về một văn bản, yêu cầu các bên phải nộp thông tin bí mật dưới dạng niêm phong. Bản thỏa thuận này nhằm bảo vệ các tài liệu nhạy cảm, và chỉ dành cho thẩm phán, luật sư, nguyên đơn và bị đơn. Các luật sư của Binance cho rằng việc khai thác thông tin thêm chỉ khiến tổn thất về chi phí và thời gian, trong khi những thông tin cần thiết đã được cung cấp đầy đủ theo thỏa thuận ban đầu.
Trong vụ bê bối chấn động làng crypto vừa qua, việc lấy lời khai của đồng sáng lập Binance, Changpeng Zhao, vẫn còn là nút thắt gây nhiều tranh cãi. Các bên chưa thể thống nhất về phạm vi, thời gian và địa điểm tiến hành. Tháng 11/2023, sau khi Binance chấp nhận khoản phạt khổng lồ 4,3 tỷ USD với chính quyền Mỹ, Zhao đã chủ động từ chức CEO
Bản án của ông dự kiến sẽ được tuyên vào ngày 23 tháng 2 năm 2024, trong khi bản báo cáo tiếp theo của vụ án được kỳ vọng sẽ hoàn thành trước ngày 15 tháng 2. Hiện tại, Zhao đang được tại ngoại với số tiền bảo lãnh 175 triệu USD tại Mỹ, và đối mặt với nguy cơ ngồi tù 18 tháng. Cuộc điều tra sắp đến của Zhao hứa hẹn sẽ hé lộ những góc khuất mới trong vụ việc, đồng thời việc này cũng sẽ ảnh hưởng đến tương lai của thị trường tiền điện tử.
